【大河财立方音书】10月18日，证监会露馅，光大证券股份有限公司收到监管警示函。

经查，光大证券存在部分心志质控对神志风险、尽调底稿把关不严，内核看法追踪落实不到位，部分心志刊行保荐职责论说未好意思满露馅内控照料问题。

上述情况违犯了《证券公司投资银行类业务里面适度教会》第五十七条、第六十一条的端正。依据《证券公司和证券投资基金处治公司合规处治宗旨》第三十二条，证监会决定对光大证券聘用出具警示函的行政监督处治步调，光大证券应加强对投资银行业务的内控处治，春联系职守东谈主员进行里面问责。

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